直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zh坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用í)播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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