在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生(s第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手hēng)在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在(zài第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手)2020年10第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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