直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí2l是多少毫升 2l是多少升)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn2l是多少毫升 2l是多少升)一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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