直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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