昨(zuó)日(rì)晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的(de)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要(yào)求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货(huò茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种)交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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