科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市(s北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环hì)场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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