近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被要求自律(lǜ)调查(chá)的大(dà)行。今(jīn)年以来(lái)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎ城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌n)自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易(yì)商协会官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的(de)多期(qī)债务融(róng)资工具发行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用增进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处(chù)分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业(yè)务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按(àn)照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的(de)清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负起相(xiāng)应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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