直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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