在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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