直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yu世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼án)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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