科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停(tíng100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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