科创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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