科创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhò写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语ng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(d写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语e)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语zhě)服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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