零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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