直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

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　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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