昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guā云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗n)租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施(shī)现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市监委(wěi)监察(chá)调查。

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