科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià阴肖是指哪几个肖)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入阴肖是指哪几个肖

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng阴肖是指哪几个肖)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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