科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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