近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协会已对(duì)多家金融机构启动自律调(diào)查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承(chéng)销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进出口银(yín)行金(jīn)融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方(fāng)式参(c天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜ān)与债券(quàn)代持(chí)交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加(天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的(de)原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促(cù)进价格发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好秩序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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