直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出(chū)监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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