金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及(开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jià开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查n)中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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