零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少8挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信9.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

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　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

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