昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类(勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？lèi)型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券期(qī)货(huò)业信息(xī)系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货(huò)经营机构能(néng)够保障客(kè)户设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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