昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)各个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易(yì)托管(g身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么uǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券期货经(jīng)营机(jī)构能(néng)够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户(hù)，确(què)保自(zì)身能力(lì)可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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