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济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50 券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！

　　直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　券商员(yuán)工抖音(yīn)当“大V”，直播赚(zhuàn)打赏感谢(xiè)费？监管出手了！

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　券(quàn)商(shāng)员工(gōng)抖音当“大V”，直(zhí)播赚(zhuàn)打赏感谢(xiè)费？监管(guǎn)出手(shǒu)了(le)！

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

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　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50>　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

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　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

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　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

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　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制，事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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