金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换市场互联(lián)互(hù)通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算所股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通(tōng)合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地(dì)区的(de)境外投(tóu)资(zī)者(zhě)可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银(yín)行(xíng)间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易(yì)及结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集(jí)中(zhōng)清算业务(wù)的(de)清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行(xíng)要(yào)求(qiú)并完(wán)成内地银行(xíng)间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时(shí)申请成为场外结算公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境外电子交易平(píng)台(tái)互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人(兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗>兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初(chū)期，兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司之(zhī)间(jiān)净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的(de)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不(bù)超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二(èr)、人民(mín)银(yín)行、香港证(zhèng)监(jiān)会(huì)和香港(gǎng)金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原(yuán)则和具(jù)体(tǐ)安(ān)排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地(dì)-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地(dì)监(jiān)管机构在(zài)债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机(jī)制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算会(huì)员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资(zī)者(zhě)教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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