零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎ong>两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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