科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽希望的拼音是什么达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当希望的拼音是什么期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng希望的拼音是什么)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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