科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万俄罗斯乌克兰什么时候结束战争元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(俄罗斯乌克兰什么时候结束战争shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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