金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？ 磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子ng>

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定需要综(zōng)合磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。