直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

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　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思mg alt="券商(shāng)员工抖音(yīn)当“大V”，直(zhí)播赚打赏(shǎng)感谢费(fèi)？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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