直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tó反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序u)资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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