金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违手机扩展内存是什么意思法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人手机扩展内存是什么意思诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)手机扩展内存是什么意思损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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