金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的(de)收(shōu)益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业(yè华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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