零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星)注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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