金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字制度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期货行(xín乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字g)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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