金融界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作。北向互(hù)换(huàn)通(tōng)下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开展利(lì)率互换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义本金净额每(měi)日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民银(yín)行（以下简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联(lián)合公(gōng)告(gào)，同意中(zhōng)国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算(suàn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其(qí)他(tā)国家和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施(shī)互(hù)联互通参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)顺(shùn)利什么是人员类型 人员类型有哪些推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商(shāng)）需(xū)与外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率互(hù)换(huàn)集中清算业务的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投资者为(wèi)符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成(chéng)内地(dì)银行间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案的(de)境外机构投资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的(de)境外投资者需同时(shí)申(shēn)请成为场外(wài)结算公司的(de)清算(suàn)会员(yuán)或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的(de)境外电子交易平台互(hù)联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公司建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内外投(tóu)资(zī)者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针(zhēn)对(duì)双方清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉及的什么是人员类型 人员类型有哪些跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)相关(guān)事宜的(de)谅(liàng)解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排和(hé)联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司(sī)应当(dāng)依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投(tóu)资者教育和服(fú)务(wù)，切(qiè)实维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两地市(shì)场法律法规、业(yè)务(wù)规则和实(shí)践(jiàn)操作(zuò)的(de)差异，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做(zuò)准(zhǔn)备。

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