科创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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