在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入(廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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