金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币ine-height: 24px;'>一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币)法当事(shì)人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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