直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会(女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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