昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全(quán)底线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平(píng)合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的(de)信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业(yè)信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jī繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？ng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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