金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规(guī)定(dìng)了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思)可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(q敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思ǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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