零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(阅历是什么意思qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng阅历是什么意思)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不(bù阅历是什么意思)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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