昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思)要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般要求(qiú)作出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(g青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思āo)级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违(wéi)反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhè青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思ng)监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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