金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的(de)责(zé)任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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