直播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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