金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资(zī)者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察(chá)委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行（以下(xià)简称人(rén)民银行(xíng)）、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员(yuán)会(huì)（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联(lián)合公告(gào)，同(tóng)意(yì)中国(guó)外汇交易(yì)中心（全国银(yín)行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询司（以下简称(chēng)场(chǎng)外结(jié)算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通(tōng)过两地(dì)基础(chǔ)设施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交(jiāo)易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商(shāng)协(xié)议，并(bìng)为上(shàng)海清算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清算业务的清(qīng)算会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)为符合(hé)人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易中心开太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场(chǎng)外结算公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行认可的(de)境(jìng)外电子交(jiāo)易(yì)平台(tái)互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机(jī)构(gòu)互(hù)联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算(suà太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询n)所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外(wài)结(jié)算公司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关(guān)事(shì)宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地(dì)监管机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监(jiān)管合作安排和联(lián)络协(xié)商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的(de)正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算(suàn)公(gōng)司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责(zé)，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监(jiān)管规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资(zī)者合(hé)法权益。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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