零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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