直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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